省創新強省産業基金2016年度報告

按照省創新驅動戰略部署，2016年開(kāi)始，省創新強省産業基金（下稱“創新強省基金”或“基金”）将省創業風險投資引導基金納入統一管理(lǐ)，規模增至20億元。一年來(lái)，我公司紮實做(zuò)好基金管理(lǐ)運作(zuò)，注重政府引導與市場(chǎng)化運作(zuò)的有(yǒu)效結合，積極發揮基金引領示範作(zuò)用，通(tōng)過加強多(duō)方協同合作(zuò)，提供專業優質服務，有(yǒu)效集聚創新資源要素，吸引社會(huì)資本參與我省具有(yǒu)産業和(hé)技(jì)術(shù)優勢的戰略性新興産業、高(gāo)新技(jì)術(shù)産業、高(gāo)效農業和(hé)現代服務業等領域項目，促進了我省新興産業、高(gāo)新技(jì)術(shù)企業跨越式發展，帶動了傳統産業的轉型升級和(hé)結構優化。現将省創新強省基金2016年運作(zuò)情況報告如下：

一、  基金運作(zuò)的主要成效

截至2016年底，省創新發展公司總資産15.58億元，其中：貨币資金4.95億元，長期股權投資2.09億元。負債餘額288.47萬元，所有(yǒu)者權益15.55億元，淨利潤-1617.54萬元。

（一）助力打造創新增長極，持續集聚創新資源。紮實推進創新強省戰略，助力打造區(qū)域創新增長極，組建杭州城西科創大(dà)走廊基金，首期規模10億，其中省創新強省基金出資4億元，占基金份額40%。截至2016年底，杭州城西科創大(dà)走廊基金已成立4支子基金，對外投資2.5億元，帶動社會(huì)資本7.5億元。基金主要投向生(shēng)物醫(yī)藥、高(gāo)端裝備制(zhì)造、節能環保和(hé)文化創意等領域，力争通(tōng)過5年努力，協助大(dà)走廊區(qū)域聚集30萬創新創業人(rén)才，1000家(jiā)高(gāo)新技(jì)術(shù)企業、1萬家(jiā)科技(jì)型中小(xiǎo)微企業。

（二）參投“政采雲”項目，打造政府采購專業平台。依托省财政廳與阿裏集團雙方優勢，創立政府采購專業平台。在保持浙江公共資源交易平台建設走在全國前列的同時(shí)，争取再創一個(gè)“淘寶”。平台按照“政府定規則、市場(chǎng)建平台、專業化服務、屬地化管理(lǐ)”的思路，立足浙江、面向全國，專注服務于政府采購各類用戶，為(wèi)政府采購交易和(hé)管理(lǐ)電(diàn)子化提供整體(tǐ)解決方案。項目注冊資本2.35億元，其中，省創新強省基金認繳出資9000萬元，投後占股38%。

（三）省農産品流通(tōng)發展基金有(yǒu)效引導社會(huì)資本參與省流通(tōng)骨幹網絡建設。2016年，省農産品流通(tōng)發展基金投資了溫州市凍鮮品批發市場(chǎng)建設項目和(hé)舟山(shān)國際水(shuǐ)産城改造提升項目。省農産品流通(tōng)發展基金在政府部門(mén)的指導下，按照市場(chǎng)化方式運作(zuò)，有(yǒu)效配合全省農産品流通(tōng)發展戰略，為(wèi)建設全省農産品流通(tōng)骨幹網絡提供了有(yǒu)力支撐。資金到位後，保障了項目建設進度，落實了政府政策導向，提振了社會(huì)投資者對項目的信心，有(yǒu)效引導社會(huì)資金進入農産品流通(tōng)領域，推動了溫州市凍鮮品批發市場(chǎng)和(hé)舟山(shān)水(shuǐ)産城項目戰略投資者的引進。

（四）與多(duō)方保持密切配合，為(wèi)産業導入優質資源。一是促進創新要素資源的持續集聚，有(yǒu)針對性地選擇了專業機構開(kāi)展合作(zuò)，為(wèi)優質潛力企業提供強力支撐。圍繞我省“八大(dà)産業”，注重挖掘細分領域具有(yǒu)突出投資能力的投資團隊，創新強省基金已參投賽富基金、賽康基金、先鋒基石基金、華蓋醫(yī)藥基金等基金，依托團隊在細分産業的投資經驗，在專業領域內(nèi)進行(xíng)投資。二是加強多(duō)方協同，确保基金合作(zuò)的高(gāo)效率。與行(xíng)業主管部門(mén)、市場(chǎng)化投資機構的密切聯系，在深化基金領域合作(zuò)、鼓勵創新要素接入、吸引産業資源集聚、加快項目落地等方面保持高(gāo)度聯動，保障了基金的穩健運作(zuò)。三是通(tōng)過産學研合作(zuò)，促進科技(jì)成果及時(shí)轉化。加強與浙大(dà)創新研究院深度合作(zuò)，促進産學研無縫對接，實現技(jì)術(shù)、資金、人(rén)才等創新要素持續集聚和(hé)優化配置，加快了科技(jì)成果産業化進程。截至2016年底，浙大(dà)創新研究院已累計(jì)投資23個(gè)項目，總投資額達1.82億元，帶動社會(huì)投資13.97億元。

二、基金投資運營的總體(tǐ)情況

（一）創新強省基金

截至2016年底，創新強省基金已參投賽富基金、先鋒基石基金等10個(gè)項目，除出資省産業基金和(hé)省創業風險投資引導基金外，其餘8個(gè)項目（包括“政采雲”項目）總規模達34.16億元，創新強省基金認繳出資7.63億元，放大(dà)4.48倍，已投實體(tǐ)企業項目65個(gè)，項目融資總規模達209.87億元。

報告期內(nèi)，省創新強省基金新設立2支市場(chǎng)化子基金，分别為(wèi)戒和(hé)基金和(hé)雲嘉基金，2支基金已投資項目24個(gè)；設立1支區(qū)域基金，為(wèi)城西科創大(dà)走廊基金，已設立4個(gè)子基金；直接投資“政采雲”項目，注冊資本23528萬元，其中省創新基金認繳出資9000萬元，投後占股38%。報告期內(nèi)，省創新強省基金子基金新增40個(gè)投資項目（包括直投項目），共出資7.20億元，帶動社會(huì)資本61.40億元。

1.賽富基金

報告期內(nèi)，新增6個(gè)項目，基金總投資5384萬元。其中，1個(gè)項目為(wèi)二輪跟投上(shàng)海手樂電(diàn)商股份有(yǒu)限公司,二輪出資1034萬元，增資後累計(jì)出資4034萬元，占公司股份的20%；浙江帕加網絡科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資1500萬元，投後占股19.96%；杭州星犀科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資1000萬元，投後占股20%；浙江量子教育科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資1000萬元，投後占股5%；幻視(shì)互動（北京）有(yǒu)限公司，基金出資300萬元，投後占股10%，帶動社會(huì)投資300萬元；杭州迅動互聯網技(jì)術(shù)有(yǒu)限公司，基金出資550萬元，投後占股18.93%。除北京幻視(shì)互動網絡有(yǒu)限公司外，其餘均為(wèi)省內(nèi)信息經濟産業項目。

2.杭州先鋒基石股權投資合夥企業

報告期內(nèi)，新增投資2個(gè)省外項目，分别為(wèi)邁瑞醫(yī)療和(hé)易點天下，基金總投資1.07億元，帶動社會(huì)資本55.31億元。其中，邁瑞醫(yī)療項目，基金出資5365.7萬元，投後占股0.1%，帶動社會(huì)資本49.47億元；易點天下項目，基金出資5365.7萬元，投後占股1.16%，帶動社會(huì)資本5.84億元。

3.戒和(hé)基金

報告期內(nèi)，新增11個(gè)省內(nèi)項目，基金投資2470萬元，帶動社會(huì)資本3750萬元。其中，浙江瑞高(gāo)綠建科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資450萬元，投後占股1.5%；杭州創加金融信息服務有(yǒu)限公司，基金出資120萬元，投後占股10%；杭州墨客科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資70萬元，投後占股10%；杭州有(yǒu)桐信息科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資150萬元，投後占股5%；杭州百伴生(shēng)物技(jì)術(shù)有(yǒu)限公司，基金出資250萬元，投後占股2.5%；杭州前綴網絡科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資300萬元，投後占股6.98%；杭州衆遊科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資300萬元，投後占股8%；杭州小(xiǎo)奔象網絡科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資100萬元，投後占股10%；杭州鴻铖電(diàn)子商務有(yǒu)限公司，基金出資200萬元，投後占股5.71%；杭州王道(dào)控股有(yǒu)限公司，基金出資450萬元，投後占股1.5%；杭州雲麒科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資80萬元，投後占股15%。

4.杭州雲嘉創業投資合夥企業

報告期內(nèi)，新增13個(gè)項目，基金投資6412.47萬元，帶動社會(huì)資本4.27億元。其中3個(gè)為(wèi)省內(nèi)投資，分别為(wèi)：嘉興好木多(duō)網絡科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資260萬元，投後占股4.33%；杭州安騎科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資400萬元，投後占股8%；杭州領智雲畫(huà)科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資720萬元，投後占股8%。

5.城西科創大(dà)走廊基金

報告期內(nèi)，新增4個(gè)項目，均為(wèi)新設立子基金，基金總投資2.5億元，帶動其他社會(huì)資本7.5億元。其中，臨安績優青岚創業投資合夥企業，基金認繳出資6000萬元，基金占比30%；臨安海創彙英諾創業基金，基金認繳出資3000萬元，基金占比30%；永宣新經濟基金，基金認繳出資6000萬元，基金占比30%；浙江荷塘創新股權投資合夥企業，基金認繳出資1億元，基金占比20%。

6. 省農産品流通(tōng)發展基金

報告期內(nèi)，新增2個(gè)項目，為(wèi)溫州市凍鮮品批發市場(chǎng)建設項目和(hé)舟山(shān)國際水(shuǐ)産城改造提升項目。溫州市現代冷鏈物流有(yǒu)限公司（以下簡稱“溫州冷鏈”），2016年2月，省農産品流通(tōng)發展基金投資1億元，投後持有(yǒu)溫州冷鏈22.93%的股權。項目後期進行(xíng)了資産重組，省農産品流通(tōng)發展基金于2016年6月底提前退出，全額收回1億元投資本金，獲投資收益172.45萬元。2016年6年，我公司對舟山(shān)水(shuǐ)産品中心批發市場(chǎng)有(yǒu)限責任公司（以下簡稱“舟山(shān)水(shuǐ)産城”）進行(xíng)直投，省農産品流通(tōng)發展基金投資8000萬元，投後持有(yǒu)舟山(shān)水(shuǐ)産城12.86%的股份。2016年底，舟山(shān)水(shuǐ)産城啓動了新一輪增資擴股方案，拟引進戰略投資者，并獲當地政府批準。

7．華蓋基金

報告期內(nèi)，新增2個(gè)項目，其中1個(gè)省內(nèi)項目。其中，上(shàng)海仁度生(shēng)物科技(jì)有(yǒu)限公司，基金投資1000萬元，投後占比1.33%；杭州永川科技(jì)有(yǒu)限公司，基金投資3000萬元，投後占比8.16%。

（二）省創投引導基金

截至2016年底，省創投引導基金已參股設立11支子基金，總規模38億元,注冊資金30.15億元。根據投資協議，省創投引導基金應出資4.88億元，實際已出資4.22億元。各子基金已參投134個(gè)項目，項目融資總規模為(wèi)78.59億元，基金累計(jì)投資18.69億元，帶動社會(huì)資本59.90億元。其中，投資初創期項目68個(gè)，基金總投資7.82億元，占已投額的41.87%；省內(nèi)項目104個(gè)，基金總投資14.35億元，占已投額的76.80%。報告期內(nèi)，省引導基金參股的海洋基金和(hé)賽康基金已啓動退出程序，兩個(gè)項目股權轉讓本息合計(jì)為(wèi)8474.27萬元。

1.浙大(dà)創新研究院

報告期內(nèi)，新增3個(gè)項目，投資金額1580萬元，均為(wèi)省內(nèi)初創項目。其中，浙江興禹環境科技(jì)有(yǒu)限公司，浙大(dà)創新研究院出資380萬元，投後占股38%，帶動社會(huì)資本620萬元；杭州創悅邁格投資管理(lǐ)合夥企業，浙大(dà)創新研究院出資800萬元，投後占股40%，帶動社會(huì)資本1200萬元；浙江複潤醫(yī)療科技(jì)有(yǒu)限公司，浙大(dà)創新研究院出資400萬元，投後占股33.06%，帶動社會(huì)資本810萬元。

2.海邦新湖(hú)人(rén)才基金

報告期內(nèi)，新增1個(gè)項目，為(wèi)浙江歸創醫(yī)療器(qì)械有(yǒu)限公司，基金出資950萬元，投後占股2.53%。

3.鑫悅動基金

報告期內(nèi)，新增3個(gè)項目，投資金額3250萬元，均為(wèi)省外初創項目。其中，上(shàng)海複幻信息科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資500萬元，投後占股4.17%，帶動社會(huì)資本1300萬元；上(shàng)海優伊網絡科技(jì)有(yǒu)限公司，基金出資1000萬元，投後占股5.26%；上(shàng)海蒼豆網絡技(jì)術(shù)有(yǒu)限公司，基金出資1750萬元，投後占股6.09%，帶動社會(huì)資本2000萬元。

4.其他

 德同基金處于項目退出期，德同基金共投資8個(gè)項目，其中省內(nèi)6個(gè)項目總投資1.35億元，占基金總規模的67.3%，與《省創新強省基金管理(lǐ)辦法》規定的省內(nèi)投資80%以上(shàng)，仍存在一定差距。2016年6月，在杭州注冊的飛遠配送有(yǒu)限公司已退出，其他項目暫未退出。

三、2017年工作(zuò)計(jì)劃情況

2017年，我公司将圍繞“企業管理(lǐ)年”活動,紮實做(zuò)好基金管理(lǐ)運作(zuò)，不斷完善基金管理(lǐ)機制(zhì),提升公司核心競争力，實現基金投資效益提升和(hé)企業持續健康發展；充分發揮基金的示範引導作(zuò)用，持續以優質服務促高(gāo)效投資，促進金融資本與實體(tǐ)産業深度融合，為(wèi)我省創業創新和(hé)産業轉型升級提供強力支撐。主要做(zuò)好以下幾個(gè)方面的工作(zuò)：

（一）完善投後管理(lǐ)機制(zhì)，加強投後管理(lǐ)。一是基于政府産業基金運作(zuò)現狀和(hé)風險防範要求，結合審計(jì)及自查中發現的問題，進一步完善投後管理(lǐ)機制(zhì)，規範開(kāi)展投後管理(lǐ)。二是研究制(zhì)定市場(chǎng)化子基金投資指引，明(míng)确重要條款，細化各項具體(tǐ)要求，提升項目管理(lǐ)精細化水(shuǐ)平。三是改變“重投資輕管理(lǐ)”的傾向，按照“制(zhì)度化、痕迹化、信息化”的要求，抓好已投子基金（直投項目）的跟蹤和(hé)監督，做(zuò)好投後資料整理(lǐ)和(hé)分析評價。四是對于已經達到退出條件的已投基金項目，嚴格按照政府基金退出管理(lǐ)辦法的程序要求，确保基金穩健退出。五是鼓勵參股子基金與省內(nèi)優質項目資源對接。加強與各子基金管理(lǐ)團隊的密切溝通(tōng)，通(tōng)過組織投資推進會(huì)、實地考察、創融橋、專題投資推介等多(duō)種形式服務，引導參股子基金與省內(nèi)優質項目資源對接，加快推進項目在省內(nèi)落地，提高(gāo)參股子基金投資省內(nèi)項目比例。

（二）加強學習交流，提升管理(lǐ)運作(zuò)水(shuǐ)平。一是依托省金控平台資源，調動投資機構、中介服務機構、銀行(xíng)等專業智力資源，加強相互交流，學習借鑒專業機構基金管理(lǐ)運作(zuò)的經驗。二是适時(shí)組織走訪國內(nèi)優秀政府投資引導基金管理(lǐ)機構，學習基金先進投資管理(lǐ)經驗，提升基金管理(lǐ)運作(zuò)水(shuǐ)平。三是加強業務調查研究，為(wèi)基金決策機構和(hé)政府部門(mén)提供參考建議，助力基金管理(lǐ)運作(zuò)頂層設計(jì)。四是加強員工培養，不斷提升隊伍專業素質，創造良好的學習條件，鼓勵員工參與多(duō)種形式的交流學習會(huì)，實現自我完善。

（三）圍繞高(gāo)效投資，提供優質服務。一是依托省金控平台優勢，加強股交中心、金交中心、産交所、财通(tōng)證券、浙商銀行(xíng)等體(tǐ)系內(nèi)資源與政府産業基金的互動，增強資源整合能力，促進金融資本與實體(tǐ)經濟深度結合，不斷催生(shēng)産業發展新增長點。二是樹(shù)立品牌意識，做(zuò)精、做(zuò)深、做(zuò)優“政府産業基金投資推進會(huì)”、“創融橋”、“專題投資推介”、“第三方智力支持平台”四大(dà)平台，引導創新資源持續集聚，促進項目、資金、技(jì)術(shù)對接，為(wèi)省産業基金及其子基金的“募投管退”全過程提供深度增值服務。

特此報告。

附件 1：創新強省基金投資項目情況統計(jì)表

         2：引導基金投資項目情況表

         3：引導基金投資項目明(míng)細情況表